【科1+2+3】基金从业资格考试教材全套2021年版 证券投资基金基础知识法律法规职业道德与规范私募股权基金从业资格证真题试卷题库 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

目录

重难点索引

此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码，可以快速定位查阅。

开篇考情分析与复习指导

□□节考情分析

第二节复习指导

□□章金融市场、资产管理与投资基金

□□节居民理财与金融市场

第二节金融资产与资产管理行业

第三节我国资产管理行业的状况

第四节投资基金简介

章节练习

金融市场/8

金融资产/10

资产管理行业/12

我国各类资产管理业务简介/13

投资基金的主要类别/16

第二章证券投资基金概述

□□节证券投资基金的含义与特点

第二节证券投资基金的运作与参与主体

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节证券投资基金的起源与发展

第五节我国证券投资基金业的发展历程

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

章节练习

证券投资基金的基本特点/19

证券投资基金与其他金融工具的比较/20

证券投资基金的运作/21

证券投资基金的参与主体/22

契约型基金和公司型基金——依据法律形式划分/25

封闭式基金和开放式基金——依据运作方式划分/27

证券投资基金业在金融体系中的地位与作用/32

第三章证券投资基金的类型

□□节证券投资基金的分类

第二节股票基金

第三节债券基金

第四节货币市场基金

第五节混合基金

第六节避险策略基金

第七节交易型开放式指数基金（ETF）

第八节QDII（合格境内机构投资者）基金

第九节分级基金

第十节基金中基金（FOF）

章节练习

证券投资基金分类的标准/35

股票基金在投资组合中的优势/36

股票与股票基金的区别/37

混合基金依据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类/42

ETF的特点/45

ETF的套利交易/46

ETF联接基金/47

QDII基金的投资对象/49

第四章证券投资基金的监管

□□节基金监管概述

第二节基金监管机构和行业自律组织

第三节对基金机构的监管

第四节对公开募集基金活动的监管

第五节对非公开募集基金的监管

章节练习

政府基金监管机构——中国证监会/56

基金行业自律组织——基金业协会/58

对基金管理人的监管内容/61

对基金托管人的监管内容/66

对基金服务机构的监管内容/69

对基金公开募集的监管内容/71

对公开募集基金销售活动的监管内容/74

基金份额持有人及基金份额持有人大会/77

对非公开募集基金募集的监管内容/79

对非公开募集基金运作的监管内容/82

第五章基金职业道德

□□节道德与职业道德

第二节我国基金职业道德规范

第三节基金职业道德教育与修养

章节练习

守法合规的含义与基本要求/86

诚实守信的含义与基本要求/87

专业审慎的含义与基本要求/89

客户至上的含义与基本要求/90

忠诚尽责的含义与基本要求/91

保守秘密的含义与基本要求/93

第六章基金的募集、交易与登记

□□节基金的募集与认购

第二节基金的交易、申购和赎回

第三节基金的登记

章节练习

基金募集的概念与程序/96

不同类型基金的认购/98

开放式基金的交易、申购与赎回/102

我国开放式基金注册登记体系的模式与机构/110

第七章基金的信息披露

□□节基金信息披露的基础知识

第二节基金主要当事人的信息披露义务

第三节基金募集信息披露

第四节基金运作信息披露

第五节特殊基金品种的信息披露

章节练习

基金信息披露的概念、作用与原则/112

基金管理人信息披露的主要内容/115

基金净值公告的相关规定/120

基金定期公告的相关规定/122

第八章基金客户和销售机构

□□节基金客户的分类

第二节基金销售机构

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

章节练习

基金客户及基金投资人的含义/126

产品目标客户选择/128

基金销售机构准入条件/130

基金销售机构职责规范/131

基金销售机构的销售理论/133

第九章基金销售行为规范及信息管理

□□节基金销售机构人员行为规范

第二节基金宣传推介材料规范

第三节基金销售费用规范

第四节基金销售适用性与投资者适当性

第五节基金销售信息管理

第六节非公开募集基金的销售行为规范

章节练习

基金销售人员行为规范/138

基金宣传推介材料的原则性要求与禁止性规定/141

基金宣传推介材料业绩登载规范和其他规范/142

基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求/148

私募基金销售中的宣传推介/157

第十章基金客户服务

□□节客户服务概述

第二节客户服务流程

第三节投资者保护工作

章节练习

基金客户服务的特点和原则/161

投资者保护工作的含义和基本原则/165

投资者教育工作的内容和形式/166

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

□□节基金管理人公司治理结构

第二节基金管理人公司组织架构

第三节基金管理人公司风险管理

章节练习

关于基金管理人公司治理的法规要求/167

基金管理人具体的机构设置/170

基金管理人公司风险管理的风险分类和管理程序/175

第十二章基金管理人的内部控制

□□节内部控制的目标和原则

第二节内部控制机制

第三节内部控制制度

第四节内部控制的主要内容

章节练习

基金公司内部控制的目标与原则/180

基金公司内部控制的基本要素/182

基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容/186

第十三章基金管理人的合规管理

□□节合规管理概述

第二节合规管理机构设置

第三节合规管理的主要内容

第四节合规风险

章节练习

合规管理相关部门的合规责任/191

附录一综合检测

附录二智能考试题库系统使用指导

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部分真题题库

《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（一）

（考试题型均为单项选择题，共100小题，每小题1分，共100分）

1.外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

A.投资银行B.商业银行C.外汇经纪人D.证券交易所

2.关于基金认购费和申购费表述正确的是（）。

A.有前端收费模式和后端收费模式

B.可按赎回金额不同适用不同的后端申购费率

C.一只基金只能有一种收费模式

D.前端收费模式可根据客户类型不同适用不同的费率标准

3.封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（）。

A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象

B.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

C.当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格

D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

4.货币市场基金的收益公告内容包括（）。

Ⅰ.每万份基金收益Ⅱ. 近7日年化收益率

Ⅲ.基金份额净值Ⅳ.基金累计净值

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.以下不属于混合型证券投资基金的是（）。

A.偏债型基金B.股债平衡型基金C.指数型基金D.偏股型基金

6.中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括（）。

A.行政处罚B.限制交易C.调查取证D.刑事处罚

7.在金融市场的主要构成要素中，主要以资金供应者身份参与金融市场的是（）。

A.企业B.个人居民C.政府D.金融机构

8.下列关于基金份额持有人大会的表述，错误的是（）。

A.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会相关事项

B.基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开

C.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

9.下列关于基金销售人员行为的表述，正确的是（）。

A.承诺基金投资收益B.通过基金过往业绩预测基金收益

C.对机构客户提供优先服务D.根据投资者风险承受能力选择性 基金

10.从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（）。

A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的自律监管D.基金的后台管理

11.私募基金管理人自行销售私募基金的，应当（）。

A.和运营商合作，通过手机短信向全体用户推介

B.向投资者承诺 收益率

C.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D.通过报刊向全体订阅人推介

12.基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

13.关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（）。

A.风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法

B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或 消灭风险等措施进行风险应对

C.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分

D.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的风险与机会

14.基金管理人变 重大事项，应当报经中国证监会批准，变 的重大事项包括（）。

A.变 公司注册地B.变 持有5%以上股权的股东

C.注销分公司D.修改公司章程

15.（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

A.基金投资顾问机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人

C.基金份额登记机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人

16.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会

C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局

17.下列关于证券投资基金能够发挥专业理财优势的表述，错误的是（）。

A.防止市场的过度投机B.推动市场价值判断体系的形成

C.倡导理性的投资文化D.能够给投资者带来超额收益

18.基金的后台管理运作不包括（）。

A.基金份额的销售B.基金会计核算和信息披露

C.基金资产的估值D.基金份额的注册登记

19.下列不属于 基金业发展的趋势与特点的是（）。

A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

B.基金资产的资金来源发生了重大变化

C.美国占据 地位，其他 和地区发展迅猛

D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

20.下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。

A. 股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D. 股票基金竞争加剧，行业集中趋势突出

B.基金资产的资金来源发生了重大变化

C.美国占据 位，其他 和地区发展迅猛

D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

20.下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。

A. 股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D. 股票基金

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书籍介绍

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。