【科1+科2+科3】2023年基金从业资格考试教材+历年真题试卷上机题库全套 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

目录

重难点索引

此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码，可以快速定位查阅。

开篇考情分析与复习指导

□□节考情分析

第二节复习指导

□□章金融市场、资产管理与投资基金

□□节居民理财与金融市场

第二节金融资产与资产管理行业

第三节我国资产管理行业的状况

第四节投资基金简介

章节练习

金融市场/8

金融资产/10

资产管理行业/12

我国各类资产管理业务简介/13

投资基金的主要类别/16

第二章证券投资基金概述

□□节证券投资基金的含义与特点

第二节证券投资基金的运作与参与主体

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节证券投资基金的起源与发展

第五节我国证券投资基金业的发展历程

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

章节练习

证券投资基金的基本特点/19

证券投资基金与其他金融工具的比较/20

证券投资基金的运作/21

证券投资基金的参与主体/22

契约型基金和公司型基金——依据法律形式划分/25

封闭式基金和开放式基金——依据运作方式划分/27

证券投资基金业在金融体系中的地位与作用/32

第三章证券投资基金的类型

□□节证券投资基金的分类

第二节股票基金

第三节债券基金

第四节货币市场基金

第五节混合基金

第六节避险策略基金

第七节交易型开放式指数基金（ETF）

第八节QDII（合格境内机构投资者）基金

第九节分级基金

第十节基金中基金（FOF）

章节练习

证券投资基金分类的标准/35

股票基金在投资组合中的优势/36

股票与股票基金的区别/37

混合基金依据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类/42

ETF的特点/45

ETF的套利交易/46

ETF联接基金/47

QDII基金的投资对象/49

第四章证券投资基金的监管

□□节基金监管概述

第二节基金监管机构和行业自律组织

第三节对基金机构的监管

第四节对公开募集基金活动的监管

第五节对非公开募集基金的监管

章节练习

政府基金监管机构——中国证监会/56

基金行业自律组织——基金业协会/58

对基金管理人的监管内容/61

对基金托管人的监管内容/66

对基金服务机构的监管内容/69

对基金公开募集的监管内容/71

对公开募集基金销售活动的监管内容/74

基金份额持有人及基金份额持有人大会/77

对非公开募集基金募集的监管内容/79

对非公开募集基金运作的监管内容/82

第五章基金职业道德

□□节道德与职业道德

第二节我国基金职业道德规范

第三节基金职业道德教育与修养

章节练习

守法合规的含义与基本要求/86

诚实守信的含义与基本要求/87

专业审慎的含义与基本要求/89

客户至上的含义与基本要求/90

忠诚尽责的含义与基本要求/91

保守秘密的含义与基本要求/93

第六章基金的募集、交易与登记

□□节基金的募集与认购

第二节基金的交易、申购和赎回

第三节基金的登记

章节练习

基金募集的概念与程序/96

不同类型基金的认购/98

开放式基金的交易、申购与赎回/102

我国开放式基金注册登记体系的模式与机构/110

第七章基金的信息披露

□□节基金信息披露的基础知识

第二节基金主要当事人的信息披露义务

第三节基金募集信息披露

第四节基金运作信息披露

第五节特殊基金品种的信息披露

章节练习

基金信息披露的概念、作用与原则/112

基金管理人信息披露的主要内容/115

基金净值公告的相关规定/120

基金定期公告的相关规定/122

第八章基金客户和销售机构

□□节基金客户的分类

第二节基金销售机构

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

章节练习

基金客户及基金投资人的含义/126

产品目标客户选择/128

基金销售机构准入条件/130

基金销售机构职责规范/131

基金销售机构的销售理论/133

第九章基金销售行为规范及信息管理

□□节基金销售机构人员行为规范

第二节基金宣传推介材料规范

第三节基金销售费用规范

第四节基金销售适用性与投资者适当性

第五节基金销售信息管理

第六节非公开募集基金的销售行为规范

章节练习

基金销售人员行为规范/138

基金宣传推介材料的原则性要求与禁止性规定/141

基金宣传推介材料业绩登载规范和其他规范/142

基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求/148

私募基金销售中的宣传推介/157

第十章基金客户服务

□□节客户服务概述

第二节客户服务流程

第三节投资者保护工作

章节练习

基金客户服务的特点和原则/161

投资者保护工作的含义和基本原则/165

投资者教育工作的内容和形式/166

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

□□节基金管理人公司治理结构

第二节基金管理人公司组织架构

第三节基金管理人公司风险管理

章节练习

关于基金管理人公司治理的法规要求/167

基金管理人具体的机构设置/170

基金管理人公司风险管理的风险分类和管理程序/175

第十二章基金管理人的内部控制

□□节内部控制的目标和原则

第二节内部控制机制

第三节内部控制制度

第四节内部控制的主要内容

章节练习

基金公司内部控制的目标与原则/180

基金公司内部控制的基本要素/182

基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容/186

第十三章基金管理人的合规管理

□□节合规管理概述

第二节合规管理机构设置

第三节合规管理的主要内容

第四节合规风险

章节练习

合规管理相关部门的合规责任/191

附录一综合检测

附录二智能考试题库系统使用指导

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部分真题题库《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题试卷（一）（考试题型均为单项选择题，共100小题，每小题1分，共100分）1.外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

    A.投资银行B.商业银行C.外汇经纪人D.证券交易所2.关于基金认购费和申购费表述正确的是（）。

    A.有前端收费模式和后端收费模式B.可按赎回金额不同适用不同的后端申购费率C.一只基金只能有一种收费模式D.前端收费模式可根据客户类型不同适用不同的费率标准3.封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（）。

    A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象B.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础C.当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响4.货币市场基金的收益公告内容包括（）。

    Ⅰ.每万份基金收益Ⅱ. 近7日年化收益率Ⅲ.基金份额净值Ⅳ.基金累计净值A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ5.以下不属于混合型证券投资基金的是（）。

    A.偏债型基金B.股债平衡型基金C.指数型基金D.偏股型基金6.中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括（）。

    A.行政处罚B.限制交易C.调查取证D.刑事处罚7.在金融市场的主要构成要素中，主要以资金供应者身份参与金融市场的是（）。

    A.企业B.个人居民C.政府D.金融机构8.下列关于基金份额持有人大会的表述，错误的是（）。

    A.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会相关事项B.基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开C.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决9.下列关于基金销售人员行为的表述，正确的是（）。

    A.承诺基金投资收益B.通过基金过往业绩预测基金收益C.对机构客户提供优先服务D.根据投资者风险承受能力选择性 基金10.从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（）。

    A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的自律监管D.基金的后台管理11.私募基金管理人自行销售私募基金的，应当（）。

    A.和运营商合作，通过手机短信向全体用户推介B.向投资者承诺 收益率C.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D.通过报刊向全体订阅人推介12.基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（）。

    A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动13.关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（）。

    A.风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或 消灭风险等措施进行风险应对C.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分D.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的风险与机会14.基金管理人变 重大事项，应当报经中国证监会批准，变 的重大事项包括（）。

    A.变 公司注册地B.变 持有5%以上股权的股东C.注销分公司D.修改公司章程15.（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

    A.基金投资顾问机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人C.基金份额登记机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人16.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

    A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局17.下列关于证券投资基金能够发挥专业理财优势的表述，错误的是（）。

    A.防止市场的过度投机B.推动市场价值判断体系的形成C.倡导理性的投资文化D.能够给投资者带来超额收益18.基金的后台管理运作不包括（）。

    A.基金份额的销售B.基金会计核算和信息披露C.基金资产的估值D.基金份额的注册登记19.下列不属于 基金业发展的趋势与特点的是（）。

    A.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出B.基金资产的资金来源发生了重大变化C.美国占据 地位，其他 和地区发展迅猛D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品20.下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。

    A. 股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D. 股票基金竞争加剧，行业集中趋势突出B.基金资产的资金来源发生了重大变化C.美国占据 位，其他 和地区发展迅猛D.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品20.下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。

    A. 股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基金D. 股票基金

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书籍介绍

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。