论新趋势下的证券交易所自律监管（商法文库新增书目，以证券交易所的自律监管为研究对象，针对新兴证券市场监管之特性，创新性地提出了进一步完善证券交易所自律监管的建议） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

　　本书以证券交易所的自律监管为研究对象，结合世界主要国家证券市场的监管理论和实践，从理论角度探讨了证券交易所自律监管的内涵、属性、比较优势，并从实践角度分析了我国证券交易所之法律属性以及交易所自律监管的职能内容、组织架构、监管措施。本书以我国证券交易所面临之新趋势为着眼点，探讨了新兴证券市场监管之特性，从证券交易所组织结构公司化、证券交易方式电子化、证券市场发展国际化、证券市场监管专业化这四个方面，分析了我国证券交易所自律监管在新的环境条件下面临的问题与挑战，并提出了进一步完善我国证券交易所自律监管的方式路径和具体的改进建议。

导言

　一、选题背景与意义

　二、研究文献综述

　三、研究思路和结构安排

　四、研究方法及创新点

第一章　证券交易所自律监管及其面临的新趋势

　第一节　证券市场监管理论及演进

　　一、证券市场监管理论概述

　　二、证券市场主要监管模式及其发展趋势

　　三、我国证券监管体制的实践演进

　　四、我国证券市场监管权的配置

　第二节　证券交易所自律监管之法理分析

　　一、证券交易所自律监管的内涵透视

　　二、证券交易所自律监管的属性分析

　　三、证券交易所自律监管的比较优势

　第三节　我国证券交易所自律监管之实践分析

　　一、我国证券交易所的法律属性辨析

　　二、我国证券交易所自律监管的职能内容

　　三、我国证券交易所自律监管的组织架构

　　四、我国证券交易所自律监管的监管措施

　第四节　我国证券交易所自律监管面临之新趋势

　　一、证券交易所组织结构的公司化

　　二、证券交易方式的电子化

　　三、证券市场发展的国际化

　　四、证券市场监管的专业化

第二章　困境与出路：公司化趋势下的证券交易所自律监管

　第一节　公司化趋势下证券交易所面临之困境

　　一、证券交易所公司化是世界潮流所趋

　　二、公司化是我国证券交易所的战略选择

　　三、证券交易所公司化对自律监管的影响分析

　第二节　境外公司制交易所自律监管变革的经验借鉴

　　一、证券交易所自律监管变革的理论探索

　　二、证券交易所自律监管模式的实践选择

　　三、公司制证券交易所自律监管的现实范例

　第三节　我国证券交易所公司化及自律监管之出路

　　一、我国证券交易所公司化的步骤及安排

　　二、我国交易所公司化后自律监管模式的选择

　　三、我国交易所公司化后自律监管职能的设想

第三章　机遇与挑战：电子化趋势下的证券交易所自律监管

　第一节　证券交易电子化之发展趋向分析

　　一、电子交易平台的发展现状及趋势分析

　　二、网上证券交易之涵义及优势简析

　　三、证券市场新交易技术及其应用介绍

　第二节　证券交易电子化的影响及监管形势分析

　　一、证券交易所竞争形势和竞争格局发生巨大变化

　　二、证券交易所监管技术和监管方式发生变革

　　三、证券交易安全维护和风险防范任务加重

　　四、网络欺诈等新型违法违规行为成为监管难点

　第三节　电子化交易的域外监管经验借鉴及我国的应对之策

　　一、境外证券监管政策及监察系统之比较借鉴

　　二、我国电子化交易相关立法之不足及完善建议

　　三、我国证券交易所自律监管的应对措施

第四章　开放与合作：国际化趋势下的证券交易所自律监管

　第一节　证券市场国际化的趋势与挑战

　　一、证券市场国际化的含义及规律

　　二、我国证券市场国际化的实践演进

　　三、我国证券市场国际化面临的挑战

　第二节　境外跨境监管合作的经验与启示

　　一、境外主要国家或地区跨境监管合作的经验

　　二、证券业国际组织促进跨境监管合作的经验

　　三、境外证券跨境监管合作对我国之启示

　第三节　我国交易所开展跨境监管合作的当前路径分析

　　一、签署合作备忘录进行监管合作与协调

　　二、配合监管机构开展跨境执法和司法合作

　　三、建立多边交流和合作机制

　第四节　完善我国交易所跨境监管合作的思路与建议

　　李响玲，女，1981年生，湖南邵阳人。2004年毕业于清华大学，获法学学士学位;2006年毕业于清华大学，获法学硕士学位;2012年毕业于华东政法大学，获法学博士学位。2006年至今供职于上海证券交易所，期间曾参与《交易规则》、《证券异常交易实时监控细则》等业务规则制定或修订，参与股票期权、沪港通等业务创新和制度设计。先后在《中国金融》、《证券市场导报》、《证券法苑》等刊物上发表论文十余篇。

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　　多年以前，我们华东政法大学经济法律研究院就有出版《商法文库》的想法，但囿于人力与财力的不足以及迫于经济法学科建设规划的安排，主要力量放在了出版《经济法文库》上，一直未能如愿。到目前为止，在北京大学出版社的支持下，《经济法文库》已经出版著作38种，其中有少数几种涉及商法内容(列为“商法系列”)。仅花费了5年左右的时间，如此密集的产出，这在法学界产生了相当的影响，也表明我们创办经济法律研究院，致力于经济法、商法、自然资源与环境法、劳动与社会保障法以及其他与经济活动相关法律的学术研究已经取得预期的成效。当然，将“商法系列”置于《经济法文库》之内，不免有些缺憾。从学术观点看，商法是有别于经济法的学科部门与法律部门。如今进入十二五规划实施年度，研究院的人力财力有了改善，经济法学科建设有了新的目标，我们在继续做好《经济法文库》出版工作的同时，将与新的合作伙伴中国法制出版社合作，着力推出《商法文库》。

　　商法在中国的产生很晚，从清末民初算起，也仅有100余年的历史。它真正的发展与受重视始于1979年的改革开放。30多年来，经过各方面的努力，商法在社会主义法律体系中已经占有一席之地，商法体系架构已经初步形成;商法在现实经济生活中已经发挥了重要作用;商法在理论研究方面，也已经取得不小的成绩。但是，商法缺乏像《民法通则》那样的基本规则，部门法之间缺乏必要的协调;商法部门法立法还有缺漏，如至今还没有《期货交易法》、《产权交易法》、《融资租赁法》、《控股公司法》、《电子交易法》或《电子商务法》等这些市场经济必不可少的法律。在商法研究方面，基础理论还相当薄弱，部门法理论还有待深化，现存的学术成果还不足以为市场经济繁荣发展提供强有力的理论支撑。我们的经济法律研究院立足于上海改革开放的前沿，有志对所有与经济发展相关的重大法律问题，其中包括商法理论与实践问题展开研究，并在此基础上编辑出版著作和文集，为繁荣商法理论研究、促进经济发展做出应有的贡献。

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